近日，上海证监局发布通知公告，对湘财证券上海陆家嘴营业部采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。经查，湘财证券上海陆家嘴营业部某投资顾问在向客户提供投资建议过程中，向客户明示所推荐新三板挂牌公司股票的交易价格和交易时间，存在诱导客户交易的行为，且未提示投资风险
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湘财证券营业部投顾违规，被责令增加内部合规检查次数
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2020-03-03 11:26:45
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提醒：投资有风险，入市需谨慎。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。谨防以“区块链”名义进行非法集资。
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